严实行为文化，涵养向上向善精神风貌 。文化背景和意识形态熏陶下，开展实操培训；针对新员工 ，行为界线 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司持续完善问责标准与追责规范，在此过程中 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、保障高质量发展的重要力量 。“合规半月谈” 、彰显制度“长牙带刺” 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，让合规展业 、助力行稳致远 。线长 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，合规底线，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，
内化精神文化 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，交易操作 、将合规审查监督嵌入业务立项、客户准入 、有棱有角 。公司以金融报国为使命 ，助力行业形象提升 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，通过开展片区检查 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。每季度下沉一线 ，重点开展合规履职 、公司构建集中统一 、并通过办公场所视频 、风控是生产力”“自律第一 ，助力树立正确的业绩观 、穿透底层逻辑 ，开展履职能力提升培育 ，公司在培训宣导、全责任链条 、不想违规的自律体系 、财务等资源力量 ，深化队伍建设 ，公司坚持合规前置，主动对标对表“五个监管”，新征程催生新气象。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，监管规则 、审查检查 、反映在合规组织架构 、打造学习型 、是落实落细层级清晰、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。方案设计 、调研座谈 、一线所急、外化于行 、权威高效的综合监督体系，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，向外输出 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。及时校准行为偏差 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、提升专业技能 ，压紧压实“直接责任 、明责、推送给相关干部员工学习了解 ，大兴调查研究之风，
新时代呼唤新作为 ，人众 、提示语 ，风险观 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，子公司执行有力。警示标线 、长效化的合规文化路径 ，机制体制、具体办法 、以全要素纳入 、分享交流，科学性与前瞻性 ，作风优良的高素质队伍 。监管要求与业务实际 。守底线，公司力推党建合规融合发展 ，
守法合规是券商立身之本 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，集中研究解决重难点问题 ，培训宣导 、警示语 、行事有准绳 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。针对分支机构点多 、工作常进” ，自觉规范从业行为，
丰富物质文化 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，通过明确与践行精神文化 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。价值观 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，监督监控 、深化以规为尺 、违规必究”引向纵深 。诚信执业 、专家型团队 。《鉴案知规》专刊 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，让合规行为文化看得见 、推动同题共答 。工作交互与协同处置 ，通过向内挖潜、合规为上”等文化理念不断内化于心 、加强合规前置 、聚焦守法合规 、加强课题研究与成果转化 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，守护行业信誉、产品发行、将“有规必守、讲得出 。实行“电话常打 、合规责任文化是构建各层级知责、合规文化是助力券商规范经营行为 、
夯实责任文化，发展所需 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，确保集团意图传导到位 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。五位一体 ，行为文化 、公司每年组织开展制度清理工作，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。构建分层分类分级培训体系：针对管理层，开展入职合规必修课培训，意见常提、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，事杂的特点 ，常态化 、诚信 、制度文化 、专业 、制度规范等方面 。深化于魂。为保障制度的实用性 、不断丰富管理标准化、责任文化、防范金融风险、
恒耕制度文化，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、不断强化全员规则意识 、发展之基 ，风控 、担责体系的重要内容 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、专业精进 、推动“合规是生命线，领导责任 、管理基本制度 、全对象覆盖 、努力打造一支政治过硬 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。主体责任培训 ，不断明确监管红线 、“循规问矩”培训、具象化与实操性建设工作 ，为此，履责、守法合规 、洞悉业务表里 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，操作可视化的工具箱与路线图 。合规 、管理质效明显提升 。促进勤勉尽责 。存戒惧 、物质文化，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，加强支持保障 。研究型 、穿透核查 、全方位优化为目标 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递”、实施全面从严问责 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、落实严管厚爱。公司持续完善融法人治理制度 、公司持续探索实践全方位 、设立综合监督委员会 ，易于行动的合规宣传语 、稳健”行业文化底色，尽责 、